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股東代表訴訟制度

來源:中律網                             發布日期:2010-1-9 8:37:43    

                                     股東代表訴訟制度

 引子:

     近期,廣東省高院對廣州市天河科技園建設有限公司(下稱建設公司)的股東代表訴訟一案作出一審判決,判決三被告構成侵權共同承擔賠償責任,也就是說小股東建設公司通過股東代表訴訟為公司追回近5億元的損失,成為迄今為止國內索賠額最大的股東派生訴訟案。

  該案主要案情如下:建設公司擁有位于某工業園的665畝土地。1997年1月,建設公司與廣東珠江投資有限公司(下稱珠投公司)商定共同開發上述土地,約定由建設公司出資700萬元和珠投公司出資1300元共同設立廣州天河科技園實業發展有限公司(下稱科技園公司)。科技園公司注冊成立后,1997年8月,雙方商定由珠投公司承包開發665畝中的270畝。270畝開發完成后,董事會又于2000年召開五次會議,初步討論了繼續與合生科技園
房產公司開發剩余的374畝土地的合作贛,但董事會未達成一致的協議。但2001年8月,該上述374畝土地被珠投公司擅自轉至該案第三人廣州合生駿景房地產有限公司名下,大股東珠投公司未經小股東建設公司同意,未經科技園公司董事會討論,指使科技園總經理假冒科技園公司法定代表人的簽名、盜用公司印章、偽造委托書等相關文件,以科技園公司的名義將該374畝土地無償轉讓給合生駿景公司。小股東建設公司得知此事后,向法院起訴,并在審理過程中提出變更訴訟請求,其中一條:請求判令大股東珠投公司、科技園公司總經理、參與開發的南博公司及第三人合生駿景公司共同賠償科技園公司經濟損失,也就是說,建設公司提起了股東派生訴訟。該案判決結果大致為控股股東要向公司返還3億多元人民幣、公司總經理和控股股東及其關聯公司共同支付公司1億多元人民幣,此外公司還追回其他損失430多萬元。(據《法制日報》2007年4月22日公司法務版面)

  1、股東代表訴訟的定義

  股東代表訴訟,又稱派生訴訟、股東代位訴訟,是指當公司的合法權益受到不法侵害而公司卻怠于起訴時,公司的股東即以自己的名義起訴,而所獲賠償歸于公司的一種訴訟形態。英美法系國家以及大陸法系國家對股東的此項訴訟權利均有規定,均賦予股東提起代表訴訟的權利。

  2006年我國新《公司法》的出臺對股東代表訴訟制度進行了詳盡的規定,在法定權力上極大地保護了中小股東的利益。根據《公司法》的規定,董事、監事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定給公司造成損失時,股東在一定條件下可以請求董事會或者不設董事會的有限責任公司的執行董事向人民法院提起訴訟,如果監事會、不設監事會的有限責任公司的董事,或者董事會、執行董事收到前款規定的股東書面請求后提起訴訟,或在收到請求三十日內未提起訴訟,或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的,股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權益,給公司造成損失的,股東可以依照前款的規定向人民法院提起訴訟。

  2、股東代表訴訟的限制條件

  股東在提起訴訟時要注意一些限制條件,包括(1)股東的主體資格,即股東必須在侵權行為發生時具備股東身份,并在提起和進行代位訴訟時一直保有股東身份;股東身份是原告資格的基本標準,只有一直保持股東身份,才可以提起股東代位訴訟,《公司法》對該股東身份的具體規定是有限責任公司的股東、股份有限公司連續一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東。(2)用盡內部救濟手段,即股東在提出代位訴訟前應先向公司董事會或者監事會提出申請,在申請被拒絕后才可以提起訴訟。《公司法》對拒絕提起訴訟的具體規定有幾種情況;一是拒絕提起訴訟,二是自收到請求之日起三十日內未提起訴訟,三是情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害。

  3、股東代表訴訟的特征

  (1)股東代表訴訟是基于股東所在公司的法律救濟請求權而產生的,這種權利不是股東傳統意義上的因其出資而享有的
股權,而是由公司本身的權利而傳來的,由股東行使的。因此,我們要注意股東直接訴訟和股東代位訴訟的區別。股東直接訴訟是直接根據其出資而享有一定的起訴權,維護自身的權益,而股東代表訴訟只是股東代表公司行使一定的訴訟請求權,其獲得的利益或判決的結果都只是由公司承擔,而與股東私人利益并無掛鉤,股東只是作為股東身份間接地享有公司獲得的利益而已。

  (2)股東代表訴訟的原告必須是公司的股東,一人或多人都可以提起股東代表訴訟,但并非只要是公司的股東,在任何條件下都可以提起股東代表訴訟,不同的國家對該制度有不同的限制,其旨在防止某些惡意的股東進行濫訴,如前文所述,作為原告的股東必須是有限責任公司的股東、股份有限公司連續一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東。

  (3)法院判決的結果直接由公司承擔。股東作為名義上的訴訟方,股東沒有任何資格、權利和權益。也就是說原告股東不能取得任何權益,法院對該案的判決結果都直接歸結于公司承擔,這是股東代位訴訟最典型的特征,這說明股東只是代表訴訟的過程而已。

  (4)股東代表訴訟發生在其怠于行使訴訟權利的情況下。也就是說,若公司不采取訴訟手段進行保護自己的合法權益時,則可能發生公司權益受損失之情形。只有在這種條件下,才可能發生股東代表訴訟。而怠于行使的情形根據《公司法》的規定,如前文所述有三種情況:為拒絕提起訴訟,或者自收到請求三十日內未提起訴訟,或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的情形下。

  4、股東代表訴訟提起權的性質  

  代表訴訟提起權是一種共益權,而非自益權。因為股東提起代表訴訟的訴訟原因并非屬于作為公司投資者的股東,而是屬于公司整體;代表訴訟獲勝的結果往往導致公司利益之取得或者損失之避免,而這種結果又間接使公司股東、債權人和職工受益。既然股東提起代表訴訟并非只為追求自身利益,因此代表訴訟提起權應屬共益權之一種。

  5、股東代表訴訟的意義

  根據傳統公司法理論,公司的內部權力在股東大會、董事會、監事會之間進行有效配置,并通過三者的分工負責、互相配合、互相制約來實現公司內部權力的制衡。這就在公司法中既植入利益驅動機制,又有硬性的法律約束機制。但隨著現代公司的發展,實踐中董事會的權限日益擴張,以往的股東大會中心主義逐漸被董事會中心主義所取代。股東代表訴訟制度即是平衡利益機制的一種典型代表。

  股東大會、董事會、監事會,分別享有明確的職權,承擔相應的職責,由此使董事會處于股東大會和監事會的雙重監控下。因為董事會作為股東大會的代理人和公司的經營者,必然存在一定程度的偷懶行為(其付出的努力少于獲得的報酬)和機會主義傾向(經營者付出的努力是為了增加自己的而非所有者的權益),委托人(股東大會)和代理人(董事會)之間的信息不對稱更增加了上述兩種情況發生的可能性。如果只依賴代理人的道德自律(諾斯稱之為第一方監督),無異于一種風險,難以保證代理人顧及并且不損害所有者的利益,因此作為中小股東一定要有一定的法定權力去進行監督這種情況的發生。

  
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