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公司企業法律風險控制

來源:蕪湖律師編輯                             發布日期:2013-9-20 8:11:30    

公司企業法律風險控制
湖北普明律師事務所 楊勇


一、公司企業常見的八類法律風險:
(一)公司設立中的法律風險
公司設立中的法律風險主要表現為三個方面:一是出資不到位,投資者不向公司投入正常生產經營所必需的流動資金,出現虛假出資、抽逃注冊資金和不適當履行出資等情況,導致公司運行啟動上存在風險;二是公司財產與股東個人財產混同,公司在法律上喪失獨立人格,股東承擔連帶責任風險;三是虛假登記,如企業登記的經營者與實際經營者不一致,登記的企業類型與實際經營的性質不一致,這就容易發生投資者承擔連帶責任風險;如果實際的投資者與工商備案的投資者不一致,可能導致實際的投資者不能享有股東權利。
這類法律風險較為嚴重,對企業的損害較大,容易造成企業倒閉。
(二)公司治理中的法律風險
公司治理中的法律風險主要有股東會治理中的法律風險、董事會治理中的法律風險、監事會治理中的法律風險、高管人員治理中的法律風險等 。
很多企業是家族式企業,在設立時草率制定公司章程或合伙協議,對股東會、董事會職權規定不明確,監事會形同虛設,高級管理人員濫用職權,以權謀私,收受賄賂,不接受內部監督,給企業帶來無窮的隱患,導致企業內部矛盾層出不窮。
近幾年,中國富豪遭受“牢獄之災”的比例非常高,富豪“落馬”事件接連不斷,對企業家、企業經營者而言,諸如非法吸收公眾存款罪、挪用資金罪、偷稅罪、虛報注冊資本罪等刑事風險已經成為實實在在的、緊迫的現實危險。
企業“沒有完備的公司治理結構”; “很少召開股東會”;“召開股東會很少做會議記錄”,“僅僅是幾個股東口頭協商,沒有形成文字記錄”,“企業高層管理人員一般由家庭成員或親戚擔任”。這些問題都是企業潛在的法律風險。
公司發展到一定階段后,公司主要股東的發展理念差異往往會顯現出來,對公司的分紅、再投資以及其他重大事項的決策方式,如果制定的公司章程缺乏操作性和實用性,股東之間又不能短時間內達成一致意見,可能導致股東僵局,很容易造成公司正常經營受阻、甚至癱瘓。
公司發展到一定階段,僅僅依靠創建初期的投資者無法擴大經營,公司根據自身發展的需要,從外面引進高級管理人員及專業技術人員,在市場經濟條件下,管理和技術就是生產力,實質上也是一種資本,公司要健康發展,就必須處理好公司的先期投資者與這兩類人的關系,否則可能導致公司的利益受損。
(三)勞動人事法律風險
2008年《勞動合同法》實施以后,勞動爭議案件急劇飆升,涉訴企業拖欠職工工資導致系列訴訟大量發生,有些企業為規避法律風險,不與勞動者簽訂勞動合同,或者雖然簽訂合同,但對工資報酬、合同期限,“三金”繳納等內容含糊其辭,損害勞動者權益,最終導致訴訟發生。
下列五個方面的勞動爭議法律風險較多 A、拖欠職工工資糾紛;B、解除勞動合同糾紛;C.繳納社會保險待遇糾紛;D.不簽訂勞動合同糾紛;E.工傷保險待遇糾紛。
公司如果不和勞動者簽訂勞動合同,勞動者申請勞動仲裁,公司會被裁決向勞動者支付雙倍工資、經濟補償金等,而勞動者申請仲裁群體性趨勢明顯增加,公司要承擔的費用往往是幾萬甚至十幾萬。公司如果未按國家規定為勞動者辦理工傷保險,勞動者的工傷保險待遇則由公司承擔。對于掌握公司重大秘密的勞動者,競業限制條款約定如果不符合法律規定,有可能被仲裁庭或者法院認定為無效,公司可能面臨經濟上受到損害而主張權利不會被仲裁庭或者法院支持的尷尬情形。
(四)企業融資中的法律風險
涉企融資糾紛案件表現出來的法律風險有:一是因資金鏈斷裂,無法獲得銀行貸款,而“饑不擇食”通過地下錢莊、擔保公司等高利民間借貸籌集資金;二是盲目和隨意地相互擔保、幫助借貸,比如因企業老總之間關系好、礙于情面,而出面幫助擔保或者幫助借款,這些企業之間借款形成了錯綜復雜的多角債務關系,而當某一企業的資金鏈條出現問題,也必然會牽扯到其他相關企業,引起一系列不良連鎖反應;三是非法集資、非法吸收公眾存款,最終被追究刑事責任;四是違規騙取銀行貸款和保險公司理賠。
(五)簽訂履行合同法律風險
從企業的角度來看,簽訂履行合同法律風險存在于企業的各個生產經營環節,一旦哪個環節出現問題就有可能給企業帶來法律風險。
具體來說有以下幾方面: 一是采購環節的法律風險,對于采購方來說該風險主要表現為采購的貨物質量或標準不符合要求,或者供貨方沒有及時發貨,或者企業職員超越權限采購等;二是生產環節的法律風險,主要表現為產品質量不合格給企業帶來的損失;三是銷售環節的法律風險,主要表現為無法收到貨款或者未按期交貨;四是運輸倉儲環節的法律風險,主要表現為貨物毀損、滅失或者遲延交貨等。
合同履行的糾紛中,最常見的是對合同的必備要素約定不到位,特別是合同的履行期限及違約責任,約定的法院管轄對自己不利,合同履行后的確認方式作為證據往往被忽視,主張權利時已經過了訴訟時效,有時還會出現合同無效的情形。
(六)知識產權法律風險
“三流企業賣力氣,二流企業賣產品,一流企業賣技術,超一流企業賣專利”,知識產權作為一種無形資產,是企業最為重要的經濟資源。 正因為知識產權的巨大價值,加之企業知識產權保護意識淡薄,造成企業面臨著十分復雜的知識產權法律風險。
該類法律風險主要表現在以下幾個方面:一是專利侵權風險,既包括被他人侵犯專利,也包括侵犯他人專利;二是著作權侵權風險,該類風險企業發生在從事文化出版、影視制作的企業;三是品牌侵權風險,包括商標、名稱、包裝等方面的品牌侵權糾紛”;四是商業秘密侵權風險,企業商業秘密主要通過兩個渠道泄密,一個是企業內部職工出賣商業秘密或者員工離職后在相同行業就職而泄露商業秘密,另一個是與企業有密切聯系的合作企業泄密。
(七)行政管理法律風險
政府的行政管理與企業的生產經營如影隨形,從企業設立登記開始到企業解散、注銷登記,無不伴隨著行政管理,但是一些公司企業對行政管理重視不夠,導致了行政處罰等法律風險發生 。
常見的行政管理法律風險有:A.國土資源管理法律風險;B.工商管理法律風險;C.建設規劃管理法律風險;D.環境管理法律風險;E.安全管理法律風險。
產生的原因有以下幾種:第一,企業違反行政法律、法規,未依法申請和取得行政審批或行政許可,如公司企業無視法律規定,在沒有取得建設用地使用權的情況下違法用地、違章建設而遭到國土管理部門行政處罰;第二,對行政機關的處罰決定視而不見,消極對抗,拒不履行,導致法院強制執行;第三,不會正確識別不合法的具體行政行為,不注重收集和固定證據;第四,不在法定期間申請復議或者提起訴訟,導致行政處罰生效;第五,行政機關不作為、亂作為、違法處罰。
(八)公司清算中的法律風險
企業在進入清算程序后,要成立清算組織,對企業的債權債務進行清算。在這個過程中,特別是在申報企業債權或者債務的環節,操作稍有差錯,有可能觸犯法律,引起不必要的麻煩。
而清算工作一旦完成,企業便會被注銷,即使承受損失,也無法再以企業的名義進行追償,因而這種損失在某種程度上是無法彌補的。
公司如果沒有依法律規定的程序進行清算,公司的股東或者法定代表人可能會被工商行政管理部門列為黑名單,股東對公司的債務可能承擔連帶責任。
二、公司企業法律風險控制的六項途徑
企業以營利為目的,而任何利潤的獲取,必然伴隨風險。存在風險并不可怕,可怕的是缺乏風險法律防范控制意識,企業防范控制法律風險應做好以下六項工作:
(一)制定行之有效的公司章程,強化企業經營者的法律風險意識。
企業經營者的法律風險意識,是防范控制企業法律風險的關鍵。目前,大部分公司企業的經營決策是由公司投資者直接掌控。公司的投資者應當根據新公司法確定的現代公司企業制度,制定好行之有效的公司章程,為企業設計好法人治理結構,完善權力制約、決策機制、利益平衡等企業核心制度,并根據實際情況進行修改,使之合理合法,從基礎上保證企業平穩、長期地存續發展。
其中,利益平衡制度應引起公司投資者的高度重視,做到兼顧大、小股東的利益,并制定切實可行的股東退出機制。
(二)建立防范企業法律風險的內部管理制度,培養員工的法制觀念。
內部管理不規范是發生法律風險的最重要原因之一,規范和完善的內部管理制度,應當包括法律事務管理制度、重大決策法律論證制度、合同管理制度、人力資源管理制度、招標投標管理制度、財務管理制度、知識產權管理制度、安全管理制度等。
通過完善的管理制度,把企業的經濟活動全部納入法制化、規范化的軌道,從而增強企業經濟活動的可預測性,把企業的法律風險降低到最低程度。
規范、完善的管理制度只有得到了執行和落實才有生命力,因此,企業不僅要有完善的管理制度,更重要的是要嚴格執行企業的管理制度。對于大多數以家族式管理為主的企業來說,親朋好友更應當在企業管理制度面前一律平等、一視同仁,這樣企業管理制度才不會形同虛設、企業法律風險才能降到最低。
企業經營決策制定后,企業員工是執行者,員工的執行力好壞直接影響企業的生產經營。因此培養員工的法制觀念十分必要。員工工作崗位的不同,發生的法律風險也不盡相同,所以,必須有針對性地培養不同的法律風險意識。
(三)完善合同管理制度
企業在生產經營活動中,涉及較多的是合同的簽訂、變更、終止等行為。在合同行為中涵蓋許多法律問題,存在諸多的法律風險。建立和完善企業合同管理制度,是有效防范控制企業法律風險的最關鍵工作。
首先,合同由企業內部專門機構歸口管理,配備具有較高法律素質和業務水平,熟悉合同法及相關法律知識的專兼職合同管理人員,具體負責合同管理的日常工作和承辦其他合同事務。
其次,建立合同管理的配套管理制度。為強化合同管理,在總結企業合同管理經驗和教訓的基礎上,按照企業規定,結合在合同談判、起草、審核、簽訂、履行、委托授權、用印等方面的情況,制定配套制度,完善合同管理,并通過監督檢查和考核評比,全面提升合同管理水平。
再次,建立與完善合同履行的監督制度。對合同履行情況及實施情況進行跟蹤監督,及時反饋合同履行情況的最新進展,確保合同各方能夠完全、全面的履行合同。
第四,針對企業可能發生的合同糾紛,法律專業人士應提前介入、全程參與,抓好合同的審核與監督,做好事前防范工作,盡力避免糾紛或案件的發生,做到即使發生糾紛或案件,也必須在事實和法律方面有利于本企業取得或維護其合法權益,切忌維權超過了訴訟時效。
最后,針對本單位主營業務,編輯常用合同示范文本,建立合同范本庫。
(四) 健全勞動人事制度,用勞動合同保護公司的合法權益。
隨著勞動法制的不斷健全完善、職工法律意識的提高及人才流動的增多等因素,對企業勞動制度的要求也越來越高。企業應當意識到,簽訂勞動合同也是對企業的保護。只要用工事實存在,不簽訂勞動合同,也存在事實勞動關系,如果發生勞資爭議,仍然按照勞動法處理。但在沒有簽訂勞動合同的情況下,企業喪失了通過簽訂勞動合同保護企業利益、對勞動者約定義務的機會,在處理這類糾紛時,往往處于被動局面。
(五)充分利用社會中介機構等社會資源
對于一個現代企業而言,要有效防范運營中的法律風險,自身必須擁有精通法律、財務、運營的管理人才。另外,企業內部法務、財務、審計等專業職能部門的人員,其職能、權力往往存在一定的局限,這決定了他們有時難以發現企業自身存在的問題和風險。在此情況下,企業就需要通過聘請法律、財務等方面的中介機構,以獨立機構的公正眼光來發現、解決企業自身存在的問題。
在法制日益完善的今天,企業應當認識到:對任何一個現代企業而言,其運營中法律風險都客觀存在;企業應當具有足夠的法律風險意識,在經營中保持清醒的頭腦,采取必要措施的防范、控制企業法律風險。
(六) 積極維護公司合法權益
結合我國逐步規范完善市場經濟的新形勢,為提高公司的抗風險能力、增強自身的市場競爭力,必須增強維權意識,進一步加強訴訟案件、糾紛事件管理,主動做好起訴、應訴和非訴調解工作。
注重知識產權保護工作,嚴格遵守《專利法》等知識產權法律法規,清理企業所擁有的專利、計算機軟件、商業秘密等知識產權。公司對所擁有的商標、發明專利、實用新型專利、文字作品等知識產權,該申報的一定要及時申報,發現外單位侵權的一定要主動采取法律手段維護公司的合法權益。

  
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